根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定纯碱期货太疯狂了7月24日,山西证监局官网揭橥合于对民生期货有限公司选取出具警示函手腕的定夺。
经查,民生期货于2025年5月7日下发《合于王丽娜辞退的合照》,免除王丽娜运城买卖部掌管人职务,但未正在规则时刻内向我局报送干系资料。同时,公司6月3日才指定代为履职职员,未正在原掌管人离任后实时指定新掌管人或代为履职职员。上述情形反响出公司存正在呈报不实时、对运城买卖部执掌不到位的题目,违反了《期货公司董事、监事和高级执掌职员任职执掌手段》(证监会令第227号)第二十七条,《期货公司监视执掌手段》(证监会令第155号,下同)第五十一条、一百零二条第(四)项的规则。
依照《期货公司监视执掌手段》第一百零九条的规则,山西证监局定夺对民生期货选取出具警示函的监视执掌手腕,并记入证券期货商场诚信档案。
2024年11月,因存正在任用无从业资历的职员从事期货营业等违规事项,民生期货江西分公司被江西证监局选取责令革新手腕。
公然原料显示,民生期货有限公司创造于1996年1月,注册资金61100万元邦民币,公司住屋地为北京市东城区开邦门内大街28号民生金融中央A座19层,全资控股股东为民生股份有限公司。
民生股份有限公司创造于1986年,注册资金为113.73亿元,注册地为上海。公司具备中邦证监会照准的证券经纪、证券承销与保荐等全执照营业资历,是中邦创造最早的证券公司之一。
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